Tanıtandan biznesi qəbul edən səlahiyyətli firma onun tənzimləyici tələblərinə cavab verməlidir. Müştərilərə təqdim edən şəxs tərəfindən uyğun olmayan məsləhətlər verilərsə, səlahiyyətli firma buna görə məsuliyyət daşıya bilər və tənzimləyici tədbirlərə məruz qala bilər. Bir çox səlahiyyətli firmalar təqdim edənlərdən müştəri təqdimatları alır.
Tanıtıcılar tənzimlənirmi?
Təqdimatın özü tənzimlənən fəaliyyət deyil. … Buna görə də, Təqdimatçının tənzimlənməsinin lazım olub-olmaması normal olaraq onun 2000-ci il tarixli Maliyyə Xidmətləri və Bazarları Aktı (FSMA) (Tənzimlənən Fəaliyyətlər) 2001 (RAO) Sifarişinin 25-ci Maddəsi ilə müəyyən edilmiş tənzimləmələri təmin edib-etməməsindən asılı olacaq.
FCA-nın tənzimlənməsinə ehtiyacım olub-olmamağımı necə bilirəm?
FCA tərəfindən icazə (və ya qeydiyyatdan keçmiş) 2001-ci il Tənzimlənən Fəaliyyətlər Sərəncamı və ya Ödəniş Xidmətləri Qaydaları ilə müəyyən edilmiş fəaliyyəti həyata keçirmək niyyətində olan hər hansı biznes üçün məcburi tələbidir 2017. Biznesiniz bu profillərdən birinə uyğundursa, qeydiyyatdan keçməlisiniz.
FCA tərəfindən kimlər tənzimlənməlidir?
Maliyyə Xidmətləri və Bazarlar Aktı (FSMA) 2000-ci ildə hazırlanmış müddəalara əsasən, maliyyə fəaliyyətləri FCA tərəfindən tənzimlənməlidir. Tənzimlənən fəaliyyəti həyata keçirən hər hansı firma (istər biznes, qeyri-kommersiya və ya fərdi treyder), istisna edilmədiyi halda, bizim tərəfimizdən icazə və ya qeydiyyatdan keçməlidir.
FCA Authorized nədirtanıdıcı?
Təqdimatçı təyin edilmiş investisiya biznesi zamanı, yaxud hər ikisini həyata keçirmək üçün firma və ya belə firmanın təyin edilmiş nümayəndəsi tərəfindəntəyin edilmiş fiziki şəxsdir. aşağıdakı fəaliyyətlər: (a) təqdimatların həyata keçirilməsi; (b) qeyri-real vaxtlı maliyyə promosyonlarının paylanması.
