Azad Hesabat Məsləhətçiləri ("ERAs") ABŞ Qiymətli Kağızlar Birjası Komissiyasında ("SEC") və ya dövlət tənzimləyicilərində məsləhətçi kimi qeydiyyatdan keçmək tələb olunmayaninvestisiya məsləhətçiləridir, lakin yenə də rüsumları ödəməli və ictimai məlumatı IARD/FINRA sistemi vasitəsilə bildirməlidir.
Kimlər azad hesabat məsləhətçisi kimi qeydiyyatdan keçməlidir?
Azad Hesabat Məsləhətçisi Nədir? İnvestisiya məsləhətçiləri idarə olunan aktivlərin məbləğindən asılı olaraq federal və ya dövlət qiymətli kağızlar orqanlarında qeydiyyatdan keçməlidirlər. “Kiçik məsləhətçilər” (25 milyon dollardan az aktivi olan) yalnız dövlət qiymətli kağızlar orqanlarında qeydiyyatdan keçə bilərlər.
İnvestisiya məsləhətçisi kimi qeydiyyatdan kimlər azaddır?
RBIC Məsləhətçilərə Yardım Aktı eyni zamanda Məsləhətçilər Qanununun 203(m) bölməsinə düzəliş etdi, bu bölmədə investisiya məsləhətçisi qeydiyyatından azad edilir yalnız özəl fondlara məsləhət verən və ABŞ-da idarə olunan aktivləri bundan az olan hər hansı məsləhətçi $150 milyon, RBIC aktivlərinin 150 milyon dollarlıq həddi nəzərə almaması ilə …
Azad hesabat məsləhətçiləri ADV Formunu təqdim etməlidirlər?
Bütün azad edilmiş hesabat məsləhətçiləri: Siz Məsləhətçilər Aktının 203(l) bölməsinə uyğun olaraq qeydiyyatdan azad olunduqdan sonra 60 gün ərzindəilkin ADV formasını təqdim etməlisiniz. yalnız bir və ya bir neçə vençur kapitalı fondunun məsləhətçisi və ya Məsləhətçilər Qanununun 203(m) bölməsi, çünki siz hərəkət edirsinizyalnız … üçün məsləhətçi kimi
Məsləhətdən azad edilmiş məsləhətçilər nəzarət qaydasına tabedirmi?
Qeydiyyat qaydası azad edilmiş hesabat məsləhətçilərinə şamil edilmir. Şəxsi kapital fondları və digər özəl investisiya fondları portfel investisiyalarını asanlaşdırmaq üçün çox vaxt SPV-lərdən istifadə edirlər.
